行业动态

您当前位置:首页 > 首页新闻版块 > 行业动态
中基协在AMBERS系统更新登记备案承诺函、高管承诺函、不涉及结构化发债承诺函等模板
2022版私募管理人登记清单及要求已经执行了哦,中基协也在系统里进行了配套更新,一起来看看吧!

 

 中基协更新登记备案承诺函等模板

 
近日,中基协在AMBERS系统发布《关于更新私募基金管理人登记备案承诺函等模板的通知》,如下图所示:

 

 
通知指出,为便利行业办理私募基金管理人登记申请及重大事项变更业务,协会在AMBERS系统中更新了私募基金管理人登记及产品备案承诺函模板,并提供了高管承诺函模板和适用于私募证券投资基金管理人的不涉及结构化发债承诺函模板。
 
其中,私募基金管理人登记和基金备案承诺函中,需要管理人承诺持续、合规、有效展业,坚守20项相关底线要求,知悉并承诺接受协会自律管理。如存在提供虚假材料情况,协会将对本机构及在协会登记的高级管理人员采取不予登记相关措施;如存在其他禁止性情形或在后续运营中违反法律法规、自律规则相关规定,协会将先暂停机构登记备案相关业务,并按照相关自律规则,将机构纳入异常经营等程序处理或经调查后对机构、机构第一大股东/执行事务合伙人、实际控制人、在协会登记的高级管理人员及相关直接责任人采取纪律处分措施或其他自律管理措施。机构、本机构第一大股东/执行事务合伙人、实际控制人、在协会登记的高级管理人员及相关直接责任人后续从事私募基金业务将受到重大影响。如涉及刑事行为,将被移交公安部门处理。
 
高管承诺函主要用于高管及投资人员信息填报、高管变更等,需要向中基协承诺报送的本人信息真实、准确、完整,且本人实际履行相应高级管理人员职责,非申请机构的临时聘请挂名人员。
 
不涉及结构化发债承诺函适用于私募证券基金管理人,提交管理人登记申请时需要选择“主要展业方向”,包括股票、债券、期货、其他。如果选择“债券”,就需要提交“不涉及结构化发行承诺函”,要求所有投资人员签字并加盖机构公章,承诺过往投资业务中不涉及结构化发债,并且未来合法合规展业,不参与结构化发债,如下图所示:

 


 

新模板下载地址:

 

1、私募基金管理人登记和基金备案承诺函

https://www.2in20.com/document-details/86

 

2、高管承诺函

https://www.2in20.com/document-details/199

 

3、不涉及结构化发债承诺函

https://www.2in20.com/document-details/518

 

 中基协更新诚信信息页签内容

除了更新三个承诺函模板以外,中基协还在私募管理人首次登记提交的信息中,按照新版登记清单更新了“诚信信息”页签,如下图所示:


 

更新后需要填报的诚信信息包括12项:
 
1、是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚,或因犯罪被剥夺政治权利
 
2、最近三年是否受到证监会的行政处罚

 

3、最近三年是否被证监会采取行政监管措施
 
4、是否被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年
 
5、最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚
 
6、最近三年是否被基金业协会采取自律措施
 
7、最近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、负有责任的高管人员,或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人
 
8、最近三年是否被其他自律组织采取措施
 
9、最近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职
 
10、最近一年是否涉及重大诉讼、仲裁
 
11、最近三年是否被纳入失信被执行人名单
 
12、最近三年其他合法合规及诚信情况

 

中基协在6月2日发布了2022年新版私募管理人登记清单,与旧版相比,最重要的变化之一是加强了诚信信息的填报,从主要出资人、实际控制人、高管人员等方面,细化诚信信息填报内容,加强过往诚信记录情况核查。积募特别提醒大家在核查诚信信息时,关注以下两点:
 
一是关注各类处罚核查的时间期限。正常情况下,中基协会核查最近三年的行政处罚、行政监管措施、市场禁入、自律处罚、失信情况等,但是如果涉及重大诉讼、仲裁,核查时间是最近一年;如果因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚,或因犯罪被剥夺政治权利,没有时间期限。

 

二是关注过往任职机构诚信信息。除了本人或者机构自身的诚信信息以外,还要核查过往任职机构的诚信信息,比如最近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、负有责任的高管人员,或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人,是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职。

 

 私募管理人登记已按新清单办理

9月3日过渡期结束之前的一段时间,中基协在私募管理人登记申请的反馈意见中已经开始发出相关提醒:

 

请各申请机构关注,自2022年9月3日起,所有申请机构均应按照《私募基金管理人登记申请材料清单(2022版)》要求提交申请材料。

 
而在上周过渡期正式结束时,正在申请私募管理人登记的机构也收到了中基协最新的补正意见:

 

  • 反馈意见-1

 

按照2022年6月2日协会发布的《关于私募基金管理人登记备案相关工作事宜的通知》(中基协字[2022]203号)要求,自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照新版材料清单提交申请材料。请贵机构:1、对照新版《私募基金管理人登记申请材料清单》,申请机构应满足其中实际控制人及高管人员行业经验、高管人员投资业绩、诚信信息、冲突业务、人员稳定性、股权架构简明清晰等要求;2、提交新版的《私募基金管理人登记和基金备案承诺函》,模板见系统“机构基本信息”页签“登记承诺函”位置;3、对照新版《私募基金管理人登记申请材料清单》,重新填报申请机构、出资人、实际控制人、高管人员诚信信息。其中高管人员诚信信息如有修改、增加的可登录“从业人员管理平台”填报,如个人账号无法修改、增加可由机构管理员账号填报。

 

  • 反馈意见-2

 

1.实控无相关行业经验且不在机构任职,请整改;2.请贵机构说明高管稳定性。上述情况请在补充法律意见书中详细论述,并发表结论性意见和提供相关证明材料。

 

从上述反馈意见可知,目前正在办理流程中的申请机构,过了9月3日以后也要按照新版登记清单提交申请材料,其中比较重要的变化基本囊括在了上述反馈意见中,包括使用新版“登记承诺函”,申请机构、出资人、实际控制人、高管人员诚信信息需要重新填报,实际控制人、高管人员的行业经验、投资业绩等等,建议拟申请或者正在申请私募管理人登记的机构提前做好自查。

站内搜索
首页   |    联系我们   |    人才招聘   |    管理系统登录
尚品中国   |   
版权所有 京ICP备10005063号-1 技术支持:shangpin design