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中基协再发限期自查通知!10月31日前需提交,重点核查私募未备案产品、自融、债券业务等

2019年9月25日下午,协会再次向部分管理人下发第六次《关于限期提交自查信息的通知》,本次的截止日期为2019年10月31日,共涉及18项,本次自查相较以往几次有何不同?有哪些重点需要注意?本文来为大家及时梳理一下。

自查要求

 
自查提交时间:2019年10月31日

 

提交材料:加盖公章的自查报告(PDF彩色扫描版及WORD版本+整改安排+自查信息表(自查总表及专项自查表)

 

整改完成时间:2019年12月31日

 

提交邮箱:smtjjc@amac.org.cn

 

特别提醒:
1.自查文件应通过邮箱发送至管理人注册地的地方证监局。
2.未能在2019年10月31日前交自查信息,将被转入异常经营程序处理。
3.特别强调
自查报告应当由公司法人签字确认、加盖公章,自查陈述内容应当真实、准确、完整,列明自查过程(包括但不限于参与自查人员、流程安排、自查文件清单等),具备适当证据及理由,有清晰明确结论,自查报告与自查信息表之间应信息一致、逻辑自洽。公司应当在自查报告中承诺向协会提交自查信息不存在虚假描述、误导性陈述或者重大遗漏。

 

自查内容

 
本次自查共计18项,自查信息表12张,新增《私募基金债券投资情况》。

 

私募机构在管基中参与债券质押式回购交易的基金,以及单只基金净资产规模大于1000万元且信用债投资规模占比超过60%的基金应当填写“专项自查表10-私募基金债券投资情况”及附表。

自查内容本次需注意自查要点
1、如涉及未备案的产品应当填写专项自查表3列名未备案产品情况。

 

2、如有已经逾期且无法正常清算(含投资项目无法正常退出、预期亏损或其他可能造成投资者利益重大损失)的情况,请说明有关基金具体情况、无法正常清算的原因、已采取的相关措施,是否已就展期或者清算安排与投资者达成一致,并填写“专项自查表5-已逾期且无法正常清算的基金情况”;同时应当每季度在协会私募基金信息披露备份系统 (https: //pfid. amac. org. cn)重大事项临时报告模块上传基金退出进展情况报告,并向投资者进行披露。

 

3、针对2016年7月15日以后发行的私募基金,要求每位投资者逐一签署了风险揭示书且签章齐全,投资者是否按照协会《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》签署投资者声明。

 

4、公司在管基金投资债券过程中是否存在收取发行人返费等侵害投资者合法权益的问题,是否存在债券代持、为基金投资者提供包含银行间市场债券投资在内的投资通道等情形。

 

5、请逐一核实和说明公司参与债券质押式回购交易的基金以及单只基金净资产规模大于1000万元且信用债投资规模占比超过60%的基金的投资者、管理人自身及股东、关联方,与相关基金所持有前十大债券发行人、用作质押式回购的抵押债券发行人,是否存在参控股、人员任职等关联关系;说明你公司是否帮助债券发行人进行自融、是否与相关主体签订“抽屉协议”。其中,投资者中涉及各类资管产品(含信托计划、私募基金等)的,应穿透至底层自然人投资者和机构投资者核实关联关系。应当承诺不得协助发行人开展“自融”。

 

6、说明公司在管基金进行债券质押式回购交易过程中是否严格遵守相关监管和风控指标,近一年内是否出现或正处于欠库状态,是否对经纪券商发生回购资金交收违约,基金所持债券是否已被券商划转处置,是否已经或被告知即将涉及质押式回购相关诉讼。

 

如有,请说明相关主体、事由经过和采取措施,说明是否已经向投资者就上述情况进行信息披露和风险提示,是否已向券商书面承认违约及具体情况。








来源:清科研究
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